Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EBA) opublikował 14 czerwca 2022 r. wytyczne określające rolę i obowiązki inspektora ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) oraz organu zarządzającego instytucji kredytowych lub finansowych.
Wytyczne mają zapewnić wspólną interpretację i odpowiednie wdrożenie ustaleń dotyczących zarządzania wewnętrznego w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w całej UE, zgodnie z wymogami dyrektywy UE w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.
Opublikowane wytyczne wskazują jasne oczekiwania dotyczące roli, zadań i obowiązków inspektora ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz organu zarządzającego:
- określają obowiązek wyznaczania przez instytucje kredytowe lub finansowe jednego członka własnego organu zarządzającego, który będzie odpowiedzialny za realizację obowiązków w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz wyjaśnianie zadań i funkcji tej osoby;
- określają role i obowiązki inspektora ds. zgodności AML/CFT, w sytuacji wyznaczenia przez organ zarządzający, zgodnie z kryteriami proporcjonalności.
Źródło:
https://www.eba.europa.eu/eba-publishes-guidelines-role-and-responsibilities-amlcft-compliance-officer