Czyny zabronione karą na gruncie Ustawy o rynku kryptoaktywów

Na gruncie Ustawy przewidziano katalog czynów zagrożonych karą, których popełnienie stanowi naruszenie przepisów regulujących rynek kryptoaktywów i podlega odpowiedzialności karnej. Celem ustanowienia penalizacji określonych zachowań jest zapewnienie skutecznego funkcjonowania systemu nadzoru oraz ochrona uczestników rynku przed nadużyciami i nieprawidłowościami.

Do czynów zagrożonych karą należą w szczególności:

działania polegające na dokonywaniu oferty publicznej ART, EMT oraz kryptoaktywów innych niż ART lub EMT bez uprzedniego spełnienia warunków przewidzianych w Rozporządzeniu MiCA, a także ubieganie się o dopuszczenie takich kryptoaktywów do obrotu z naruszeniem obowiązujących przepisów;
udostępnianie materiałów marketingowych dotyczących oferty publicznej kryptoaktywów innych niż ART lub EMT na terytorium jednego państwa członkowskiego Unii Europejskiej co najmniej 150 osobom lub nieoznaczonemu adresatowi, w przypadku określonym w art. 4 ust. 2 lit. a Rozporządzenia MiCA;
niedokonanie – pomimo istnienia obowiązku – zmiany opublikowanego dokumentu informacyjnego dotyczącego kryptoaktywów, nieprzekazanie zmienionego dokumentu KNF lub jego nieopublikowanie;
podanie – przez osoby odpowiedzialne za treść dokumentu informacyjnego – w dokumencie informacyjnym dotyczącym kryptoaktywów lub w jego zmienionej wersji danych nieprawdziwych lub zatajenie danych prawdziwych, które w istotny sposób wpływają na wycenę kryptoaktywów;
prowadzenie działalności jako CASP bez posiadania wymaganych uprawnień;
ujawnianie lub wykorzystywanie informacji stanowiącej tajemnicę zawodową przez osoby zobowiązane do jej zachowania;
używanie – bez odpowiednich uprawnień – w nazwie firmy, nazwie handlowej, reklamie, informacji reklamowej lub do określania wykonywanej działalności gospodarczej, sformułowań sugerujących, że dany podmiot jest CASP lub mogących wprowadzać w błąd klientów, inwestorów lub innych uczestników rynku;
niewywiązanie się bądź nienależyte wywiązanie się z obowiązku niezwłocznego udzielenia informacji i wyjaśnień – ustnie lub pisemnie – oraz sporządzenia i przekazania, na własny koszt i na trwałym nośniku, kopii dokumentów i innych nośników informacji, jeżeli są one niezbędne do wykonywania przez KNF zadań nadzorczych nad rynkiem kryptoaktywów;
niedopełnienie obowiązku dokonania blokady lub przedłużenia blokady bądź wstrzymania transakcji w przypadkach przewidzianych w art. 66 ust. 1 i 6 Ustawy;
utrudnianie lub udaremnianie przeprowadzenia kontroli przez KNF;
nieprzechowywanie – wbrew obowiązkowi – na trwałym nośniku dokumentacji związanej z prowadzeniem działalności jako CASP, zgodnie z wymogami określonymi w art. 7 ust. 1 Ustawy;
niedokonanie – wbrew obowiązkowi – przeniesienia praw i obowiązków wynikających z umów zawartych z klientami na innego CASP, a także za niewydanie dokumentów, o których mowa w art. 6 ust. 5 Ustawy;
niesporządzenie lub nieprzekazanie informacji wymaganych przepisami art. 44 lub art. 50 Ustawy.